SAGRILAFT-Colombia

Uitgebreid ML/FT/FPADM-zelfcontrole- en risicobeheersysteem (externe circulaire 100-000016 van 2020)

Modulefunctionaliteiten

• Koppeling: bij het aanmaken van een res.partner wijst de officier het SAGRILAFT-type toe en vraagt ​​om de initiële DD. Het systeem kloont de checklist van de actieve sjabloon.
• UIAF-rapport: als een ongebruikelijke operatie verdacht wordt bevestigd, wordt ROS gegenereerd in SIREL XML, verzonden naar UIAF en onder absolute vertrouwelijkheid bewaard.
• Jaarlijkse training: medewerkers en opdrachtnemers voltooien de eLearning-cursus met 80% goedkeuringstest, certificaat uitgereikt.
• Audit: alle acties worden vastgelegd in het logboek met een geketende SHA-256-hash – volledige traceerbaarheid voor externe auditors.
• Tegenhangers en kennis
• SAGRILAFT-tegenhangers
• Dynamisch risico Slimme knoppen Typologie
• Eindbegunstigden (BF)
• DIAN Res. 164/2021 ≥ 5% ORM-validatie
• Politiek prominente personen (PEP’s)
• Decreet 830/2021 2e graad Geldigheid
• Risicobeoordelingen
• Gewogen matrix Score 0-100 Herevaluatie
• Due diligence
• Due diligence (DD/DDI)
• 7 staten Externe portal SLA-checklist
• DD-sjablonen
• DD versus DDI Verplichte items Versiebaar
• Screening en beperkende lijsten
• Beperkende lijsten
• OFAC VN EU VK OFSI UIAF
• Massale screening
• rapidfuzz Normalisatie ES Cron-score 0-100
• SLA 4 ernst Workflow
• Vertoningen (historisch)
• Historisch controleerbare dekking
• Ongebruikelijke handelingen en rapporten
• Ongewone operaties
• Automatische detectie Workflow Origin Odoo
• ROS — UIAF-rapport (SIREL XML)
• SIREL XML UIAF Wet 526/1999 lxml Validatie
• Detectieregels
• Configureerbaar DSL Cron Multi-model
• UIAF-typologieën
• UIAF FATF-indicatoren
• Opleiding en audit
• Training + native eLearning
• website_slides 5 modules Quiz 80% persoonlijk
• Onveranderlijke audit (SHA-256 hash-keten)
• SHA-256 Hasjketting 5 jaar Fraudebestendig
• Configuratie- en stamgegevens
• Soorten tegenpartijen/risicofactoren
• Weging met meerdere factoren
• Jurisdicties met een hoog risico
• FATF DIAN Autoscore
• Ontkoppelde, testbare en herbruikbare code. Elke dienst lost een specifiek probleem op en wordt via afhankelijkheidsinjectie vanuit de modellen aangeroepen.
• EncryptieService
• Wrapper Fernet (cryptografie) voor gevoelige velden: documentnummer, PEP-aangifte, BF-gegevens. Beheerde sleutel via ir.config_parameter.
• RisicoCalculator
• Naam Matcher
• LijstDownloader
• Stubs om OFAC SDN, ONU, EU, UK OFSI en UIAF te synchroniseren vanuit uw officiële bronnen. Incrementele diff en wijzigingslogboek.
• Detectiemotor
• Regelengine die door Odoo-documenten loopt en _rule_* gedeclareerd toepast. Verkoop / aankoop / betaling / factuur. Creëer ongebruikelijke handelingen en waarschuwingen.
• RosXmlBuilder
• Bouwt de SIREL UIAF XML met lxml, valideert de structuur, serialiseert datums en bedragen volgens specificaties, ondersteunt meerdere bewerkingen per rapport.
• Executive dashboard met 8 KPI-kaarten en 4 grafieken
• Waarschuwingen per maand + ernst
• Balken met waarschuwingen van de afgelopen 6 maanden en horizontale balken op ernst (kritiek / hoog / gemiddeld / laag), met kleuren op niveau en 3D-schaduw.
• Ongebruikelijke handelingen + Heatmap type x risico
• Voettekst van ongebruikelijke transacties op status en heatmap tegenpartijtype x risiconiveau: visualiseer risicoconcentraties in één oogopslag.
• Top 10 tegenpartijen met een hoog risico
• Tabel geordend op aflopende score met badge op niveau, PEP-indicator, DD-status en land. Als u op een rij klikt, wordt het tegenpartijbestand geopend.
• Politiek prominente mensen
• PEP's met type, positie, geldigheid en verklaring. Decreet 830 van 2021 was van toepassing: gezinsleden tot de 2e graad.
• BF's met percentage van deelname, type controle en land. Automatische validatie van de drempel van 5% (Res. DIAN 164/2021).
• Evaluaties met code RA/JJJJ/NNNNN, datum, tegenhanger, score en resulterend niveau. Klik om de details van de gewogen factoren te bekijken.
• Due Diligence — 7 staten + DDI
• Tabblad DD — checklist + tokenportaal
• Catalogus van bindende lijsten: OFAC SDN, VN-Veiligheidsraad, EU-sancties, UK OFSI, UIAF, Public Service.
• Screeningsgeschiedenis
• Elke uitvoering wordt opgeslagen met datum, tegenpartij, gevalideerde lijsten, fuzzy score en analistenbeslissing. Controleerbaar.
• Waarschuwingen met SLA + ernst
• Alarmeringen met ernst (kritiek/hoog/gemiddeld/laag), SLA met escalatie, toewijzing aan de functionaris, compleet logboek.
• Jurisdicties met een hoog risico
• FATF-landen met een hoog risico, DIAN-belastingparadijzen en rechtsgebieden met strategische tekortkomingen – met ISO-code en reden.
• Bewerkingen gedetecteerd door de regelsengine of handmatig geregistreerd. Staten: gedetecteerd / in analyse / gerechtvaardigd / geëscaleerd naar ROS.
• UIAF-rapporten (ROS) — SIREL XML
• Statussen: concept / in behandeling / verzonden / bevestiging ontvangen. Absolute wettelijke reserve in overeenstemming met wet 526/1999.
• UIAF / FATF-typologieën
• Catalogus van ML/FT/FPADM-typologieën met code, indicatoren en toepasselijke sector. Verwijsbaar vanuit elke ROS.
• Configureerbare regels voor ERP-operaties: drempels, fractionering, nieuwe klant, tegenpartij met hoog risico, contant geld.
• Jaarlijkse SAGRILAFT-cursus — 5 modules + quiz
• eLearning-catalogus
• De SAGRILAFT-cursus verschijnt samen met de rest van de cursussen van het bedrijf op het openbare eLearning-portaal. Openbare registratie voor medewerkers.
• Persoonlijke opleiding
• Klassikale training met assistenten, datum, duur, instructeur en certificering. Optioneel gekoppeld aan de eLearning cursus.
• Onveranderlijk auditlogboek
• Soorten tegenpartijen
• Klant, leverancier, medewerker, aandeelhouder, adviseur, opdrachtnemer, intermediair. Elk met zijn basisrisicoprofiel.
• Risicofactoren
• Rechtsgebied, sector, product, kanaal, bedrag, frequentie – elk met gewogen waarden voor de risicomatrix.
• Risicomatrices
• Configureer factor/waarde/gewicht-combinaties. De calculator past de actieve matrix toe bij het beoordelen van tegenpartijen.
• Pestania SAGRILAFT in tegenhanger
• Elke res.partner maakt een SAGRILAFT-tabblad mogelijk met type, niveau, BF's, PEP's, laatste DD en slimme knoppen voor de geschiedenis.
• Elke standaard vertaalt zich in een specifiek gedrag van de module; het is geen marketing.
• MI ERP SAS GROUP · NIT 901.950.475-9 · Colombia Jose Luis Vizcaya Lopez [email protected] · www.mi-erp.app
• MI ERP SAS GROUP — Jose Luis Vizcaya Lopez
• www.mi-erp.app

Op het scherm

Specificaties

Wat is inbegrepen bij Mi-ERP